為創新財政資金運用方式，發揮財政資金的杠桿效應，引導社會資本投資我省鼓勵類產業領域，推進全省經濟結構調整和產業升級，近日，我省設立吉林省產業投資引導基金，并出臺《吉林省產業投資引導基金管理暫行辦法》。
資金運用
注重財政資金對社會資本引導
據了解，設立的吉林省產業投資引導基金，是指由省政府出資設立并按市場化方式運作的政策性基金。不追求盈利最大化，注重財政資金對社會資本的引導作用，充分利用資本市場，通過產業資本與金融資本結合，促進優質產業資本、項目、技術和人才向吉林省聚集，涵養、培育相關產業，做大做強具備基礎的優勢產業。
引導基金的資金規?？筛鶕沂‘a業引導的需求、市場容量及財力可能安排，逐年分期到位。
引導基金資金主要來源包括省級扶持產業發展的專項資金、省財政公共預算安排、其他政府性資金、引導基金運行中產生的收益等。
引導基金按照“政府引導、科學決策、市場運作、防范風險、滾動發展”的原則進行投資運作，引導高層次投資基金管理人（以下簡稱基金管理人）在我省合作設立私募投資基金（以下稱子基金），并主要投資于我省戰略性新興產業和省政府鼓勵重點發展的產業。
協調機制
省財政廳出資設立引導基金公司
該《辦法》中明確，省政府有關部門建立引導基金工作協調機制，由省財政廳出資設立吉林省股權基金投資有限公司（以下稱引導基金公司），分別行使引導基金重大事項協調和經營管理職責。
引導基金工作協調機制由省財政廳牽頭，省金融辦、省發展改革委、省工業信息化廳、省科技廳、省農委、省畜牧局、省林業廳、省商務廳、省文化廳、省國資委、省環保廳、省廣電局、省經合局、省能源局、省旅游局、省測繪地信局等部門參加。省財政廳代表省政府履行引導基金公司出資人職責，負責引導基金工作協調的日常事務性工作；省金融辦負責股權基金行業指導、監督工作；相關行業主管部門負責建立健全行業投資項目備選庫，為參股子基金提供項目信息查詢和對接服務，監督子基金投向，但不干預子基金具體投資業務和投資項目確定。
省財政廳會同有關部門，審議下列事項：按照省政府要求，審定引導基金投資的產業方向，審議引導基金參股子基金的投向、數量；對引導基金參股子基金的比例、額度進行決策；協調指導引導基金公司的運營管理；批準引導基金公司章程、績效考核辦法；需要審定的其他重大事項。
其中規定，引導基金公司要選擇子基金管理人，合作設立子基金；提出引導基金參股子基金的比例、額度方案；行使出資人職責，向子基金派出資人代表，參與重大事項決策等；做好與國家有關部門設立的基金的對接、配套入股、投資合作等事項；負責對子基金的監管和績效評價；運用省政府有關部門的項目庫信息平臺，為子基金提供項目信息查詢和項目對接服務等。
運作模式
投資我省戰略性新興產業
對于投資運作模式，《辦法》中規定，引導基金投資運作方式主要采用甄選基金管理人，合作設立專項產業子基金，投資于我省戰略性新興產業和省政府鼓勵重點發展的產業。引導基金在子基金中參股不控股，不獨資發起設立股權投資企業。
在中國大陸境內依法注冊的基金管理人可以作為申請者，向引導基金公司申請設立子基金。多名基金管理人擬共同發起設立子基金的，應推舉一家機構作為申請者，并確定為擬設立子基金的基金管理人。
引導基金公司面向全國公開選擇基金管理人。基金管理人應具備以下基本條件：具有國家規定的基金管理資質，管理團隊穩定，專業性強，具有良好的職業操守和信譽。具有產業優勢及產業基金管理經驗，至少有3名具備3年以上股權投資基金管理工作經驗的專職高級管理人員，具有良好的管理業績，至少主導過2個以上股權投資的成功案例。有較強的資金募集能力，可以在規定期限內完成社會資金的募集。管理團隊在專業產業領域具備較強的招商能力，即將政府擬扶持或鼓勵的產業企業項目引入我省落地。有健全的股權投資管理、風險控制流程和財務管理制度，規范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務。原則上經營管理的股權投資規模不低于5億元，注冊資本不低于1000萬元。有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施。參股子基金或認繳子基金份額，且實繳出資額原則上不低于子基金總額的2%。管理團隊及其工作人員無違法違紀等不良記錄。
具體要求
子基金應在吉林省注冊
而對于設立子基金，還提出了具體要求，子基金應在吉林省注冊，組織形式為公司制或有限合伙制，募集資金總額原則上不低于2億元人民幣，且全部資金原則上在2年內到位，其中首期到位資金不低于認繳出資額的30%，且所有投資者均以貨幣形式出資。
引導基金對子基金的參股比例原則上不超過子基金總額的30%，不得作為普通合伙人承擔無限責任，且不能成為第一大股東或最大出資人；子基金的其余資金應依法募集，境外出資人應符合國家相關規定。
除基金管理人和引導基金公司外，原則上合規的其他單個出資人出資額不低于500萬元；單個出資人或一致行動人出資額不得超過子基金注冊資本或承諾出資額的2/3；除引導基金出資外的其他出資人數量一般不少于3個。
子基金應優先投資于吉林省范圍內的企業，投資于吉林省企業的資金原則上不低于子基金總額的70%。子基金投資于吉林省企業的投資金額計算包括：
1.子基金投資于注冊地為吉林省的企業；2.子基金投資且從外地招商落地于吉林省的企業；3.子基金投資的注冊地為外地的企業，如其對吉林省有實際投資行為并在吉林省注冊經營實體的，可將該子基金對該外地企業的投資額乘以子基金在該外地企業的持股比例再乘以該外地企業在吉林省投資項目所占股比，計算所得的金額納入該子基金對吉林省企業的投資金額。
子基金的投資原則上不超過被投資企業總股權的30%；對一個企業股權投資的資金總額，原則上不超過該子基金總額的25%。
子基金存續期一般不超過8年，在子基金股權資產轉讓或變現受限等情況下，經子基金出資人協商一致，可延長2年。
當子基金投資于政府重點扶持或鼓勵的特定產業企業或創業早期企業時，引導基金可以按適當股權比例向該企業跟進投資。跟進投資一般不超過子基金對該企業實際投資額的50%。
激勵機制
增值收益的30%獎勵給子基金管理人
對于激勵機制，《辦法》中規定，子基金按章程或合伙協議約定向子基金管理人支付管理費用。年度管理費用一般按照子基金到位注冊資本或到位承諾出資額的1%-2%確定，具體比例在委托管理協議中明確。為體現政府資金的政策性要求，引導基金對子基金管理人實施業績獎勵及對其他出資人給予讓利，原則上將其應享有子基金增值收益的30%獎勵給子基金管理人、30%讓利給子基金其他出資人，具體在出資協議中明確。對子基金投資的具體企業項目，在申報所在地、省設立的專項資金時，優先支持；申請國家專項資金支持時，優先申報，省財政等有關部門幫助爭取。經省基金行業協會登記備案，并合規經營的子基金，享受吉林省金融業發展專項資金扶持政策。
省財政廳根據年度預算安排，將資金撥付引導基金公司的托管銀行，實行專戶管理。
引導基金托管金融機構應當在每季度結束后10日內向引導基金公司報送季度引導基金資金托管報告，并在每個會計年度結束后1個月內報送上一年度的資金托管報告。發現引導基金資金出現異常流動現象時應隨時報告。
引導基金公司應與其他出資人在子基金章程或合伙協議中約定，當子基金清算出現虧損時，首先由子基金管理人以其對子基金的出資額承擔虧損，剩余部分由引導基金和其他出資人按出資比例承擔。
子基金不得從事股票、期貨、房地產、企業債券、金融衍生品、非保本理財產品、保險計劃等投資；不得進行承擔無限連帶責任的對外投資；不得從事擔保、抵押等業務；不得向第三方提供資金非保本拆借及贊助、捐贈等；其他法律法規禁止從事的業務。不同產業領域的子基金可在章程或協議中對此作出更明確具體的約定。
子基金管理人在完成子基金的70%資金投資之前，原則上在吉林省不得與引導基金共同募集其他股權投資基金。
引導基金公司要加強對子基金的監管，密切跟蹤其經營和財務狀況，防范財務風險。引導基金公司不干預子基金的日常運作，但子基金的使用出現違法違規和偏離政策導向等情況時，報協調會審定后，要按協議終止與基金管理人的合作。
- 上一篇：
- 省政府批復長春空港經濟開發區由九臺區管理變更為長春市管理
- 下一篇：
- 我國首個生態與健康研究院成立
